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证监会一个月内15次表态 两牛散遭罚 何方神圣

  导读:
  一个月内15次表态:证监会勾勒资本市场监管新图谱
  证监会天价罚单泄密 游资大佬"佛山无影脚"现真身
  前脚被证监会罚8150万元 后脚独食中环环保 佛山廖国沛究竟是谁
  牛散对倒加虚假申报买新华锦亏1.78亿又被罚百万

  一个月内15次表态:证监会勾勒资本市场监管新图谱
  证监会近期高层频频亮相。过去这一个月间,证监会主席、副主席、主席助理等多位高层通过年终各大论坛、学习十九大等各种形式,向市场传递监管信息多达15次,不仅总结了过去一年资本市场在监管方面的工作成效,还勾勒出市场未来发展的监管改革图谱,从监管思路到改革松紧度,从股权融资到市场化改革,不一而足。我们可以从他们的讲话中管中窥豹,获得一些关键信息。

  资本市场改革发展总体思路明了
  在证监会党委举办系统会管干部学习贯彻党的十九大精神第一期专题轮训班上,证监会主席刘士余要求证监会监管干部要从大局思考谋划资本市场各项工作,努力实现新时代资本市场的新气象新作为。
 

  牛散对倒加虚假申报买新华锦亏1.78亿又被罚百万
  昨日证监会官网披露了两位自然人操纵股价被罚。

 


  证监会下发的行政处罚决定书显示,佛山廖国沛在2014年1月至2016年6月,通过控制使用其本人及杨某英、卢某怡、12人名下28个证券账户,操纵桐君阁等15只股票,获利达2716.49万元。鉴于以上事实,证监会没收廖国沛违法所得2716.49万元,并处以5432.97万元罚款,合计罚没达8149.46万元。

  同日披露的牛散吴峻乐也涉操纵股价,不过却巨亏1.78亿又被罚百万。据披露,吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式,操纵“新华锦”价格。不过这位“牛散”碰上了股市百日大震荡,2015年2月9日至8月27日,吴峻乐账户组累计亏损1.78亿元。吴峻乐还被处以100万元罚款。

  对倒、虚假申报等齐上阵,却亏1.78亿
  据证监会披露,吴峻乐集中资金优势和持股优势连续买卖。2015年2月9日至8月27日(期间共136个交易日,“新华锦”累计停牌19个交易日,实际共117个可交易日),账户组有112个交易日连续大量交易“新华锦”;申买量排名第一的有45个交易日,排名前十的有80个交易日;申卖量排名第一的有31个交易日,排名前十的有65个交易日。

  此外,涉案期间,吴峻乐控制的账户组有27个交易日在实际控制的证券账户之间交易(对倒)“新华锦”。此外,其还采用了虚假申报和尾市交易手法。

  尽管“多管齐下”,但2015年2月9日至8月27日,吴峻乐账户组累计亏损1.78亿元。

  据披露,今年3月,吴峻乐就曾因2015年7至8月间操纵“特力A”被证监会行政处罚,涉案中鑫富盈,吴峻乐共计罚没约11.11亿元。

  廖国沛控制28个账户操纵15只股票
  经证监会查明,2014年1月至2016年6月,廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户,采用集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响“中钢天源”、“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量,并于次日反向卖出获利2716.49万元。

  根据廖国沛违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:没收廖国沛违法所2716.49万元,并处以5432.97万元罚款。

  据仓位在线,廖国沛曾六次出现在A股公司十大流通股东之列据记者调查发现,廖国沛操作股票,持有从未超过一个季度。

  天眼查数据显示,佛山“廖国沛”旗下有三家投资公司,注册电话相同。不过,记者按照该公司注册电话,求证该“廖国沛”与证监会处罚的廖国沛是否为同一人时,接电话的工作人员称不是“廖国沛”旗下投资公司电话。(新京报彭彬)

  “在全面建成小康社会的决胜期,资本市场的改革发展稳定工作要突出抓重点、补短板、强弱项,把发展直接融资放在更加突出位置,充分运用资本市场机制,主动服务国家战略,坚决打好防范化解重大风险等三大攻坚战。”刘士余表示,要加快建设多层次资本市场,深化新三板改革,规范发展区域性股权市场,积极探索股权众筹试点,推动经济发展实现质量、效率、动力“三大变革”。努力推动形成资本市场双向开放新格局,以开放促改革,以开放促发展。要贯彻总体国家安全观和意识形态工作要求,坚持以人民为中心的发展思想,深化简政放权,构建亲清新型政商关系,切实维护广大投资者的合法权益。

  从这段讲话中,可以看出抓重点、补短板、强弱项,把发展直接融资放在更加突出位置将是资本市场改革的主要路径,具体来看,就是要加快建设多层次资本市场,推动市场双向开放。

  值得注意的是,资本市场改革路径需要放在党中央、国务院关于资本市场改革发展的决策部署中去理解。党的十九大明确指出,深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,提高直接融资比重,促进多层次资本市场健康发展。全国金融工作会议还指出,要把发展直接融资放在更加突出的位置,形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系。这为新时代我国资本市场发展指明了方向。

  刘士余认为,要把党中央、国务院的决策部署落实到位,就是要抓好资本市场服务实体经济、防控风险、深化改革三大任务。

  证监会副主席李超在第八届财新峰会上也提到,和我国实体经济快速发展的多层次多元化融资需求相比,我国资本市场仍然是金融体系中的一个短板,必须努力建设现代化的、具有中国特色、更富有全球竞争力的多层次资本市场。

  多层次资本市场发展新三板是关键
  李超认为,要按照市场化法治化国际化的方向,扎实推进资本市场改革,下一步将进一步深化新三板市场改革,推进市场精细化分层,研究差异化的发行、交易、信息披露和监管制度安排。完善上市公司治理准则,提高上市公司质量。推进退市制度改革,健全优胜劣汰的市场机制。积极引导各类长期资金有序入市,大力发展长期机构投资者。推动修订《证券法》和制定《期货法》,推动出台私募投资基金管理暂行条例等行政法规,努力提升依法治市水平。

  市场对投融资功能的美好预期与稍显贫乏的制度供给之间的矛盾,已成为了阻碍新三板市场前行的关键。做市指数下跌、流动性不足、定价功能不够完备,这些饱受市场诟病的不足制约着新三板服务实体经济的功能发挥。市场预期,关于交易制度、“三类股东”、分层机制等改革举措有望在近期落地,这是新三板为中小微企业提供了融资渠道,坚定地成长为多层次资本市场“塔基”的重要举措。

  与此同时,作为资本市场顶层设计的《证券法》,今年4月修订草案已提请全国人大常委会二审,聚焦注册制等七大市场焦点,2018年,证券法修订即将迎来三审。除了李超外,证监会主席助理张慎峰也强调,要推动两部法律以及私募基金管理条例等修订或制定工作,并指出将持续改革股票发行、退市等制度,进一步健全优胜劣汰机制。这些资本市场“四梁八柱”的基础制度会否在法律框架内得以明确,值得期待。

  新股发行和从严审核将常态化
  2016年以来,证监会优化股票发行审核流程,严把审核质量关,不断提高审核效率,实现了新股发行常态化;今年10月份以来,证监会完善发审委委员的遴选和管理机制,建立了发审委履职的监察机制,加大中介机构责任,督促市场各方主体归位尽责,多措并举,切实提升IPO企业质量。

  未来监管松紧度如何?刘士余在第十七届发行审核委员会就职仪式上表示,必须严把质量关,上市公司是资本市场的基石,要坚决落实依法全面从严的监管理念,严格专业履职、依法审核,防止问题企业带病申报、蒙混过关。

  这也预示着在新股发行常态化的背景下,从严审核也将常态化。“对于不合规的企业,要勇于投否决票”这是在现行监管背景下发审委委员的使命。

  一组统计数据显示,2016年四季度以来,证监会已先后完成对两批次、47家IPO企业的现场检查,先后向证监会稽查部门移送4家公司涉嫌违法违规线索,对5家企业采取了出具警示函的监管措施。2017年9月下旬以来,证监会又开展了23家IPO企业的现场检查,目前已在陆续处理中。

  证监会主席助理宣昌能表示,通过实施严格的现场检查,持续向市场传导监管压力,督促中介机构履职尽责,提升首发企业信息披露质量,防止“带病申报”和“病从口入”,从源头上提高上市公司质量。结合发审委换届履职,延续和加强从严监管要求,严把资本市场入门关。2017年截至10月底,IPO审核未通过率(包括终止审查和被否决)约为29%,通过终止和否决一批不符合发行条件的企业,净化市场环境,震慑违法违规行为。

  市场化、国际化改革将继续
  从优化调整再融资制度,完善红筹股回归政策,简化并购重组审批程序,规范股份减持行为,到强化证券期货基金经营机构合规风控和流动性管理,建立完善看穿式监管机制,出台证券期货投资者适当性管理规定;从推出沪港通、深港通、基金互认,到A股成功纳入明晟新兴市场指数,加入经济合作与发展组织公司治理委员会,监管层着力堵塞制度漏洞,补齐监管短板,一系列举措让市场炒作风气降温,投资者转而关注投资标的的优质与否,开始拥有了价值投资的初步判断。

  谈及下一步的改革举措,李超强调,要发挥资本市场在并购重组中的主渠道作用,完善和改进交易所债券市场制度、机制基础上,积极推进债券市场品种创新,引导期货市场健康发展,为实体产业提供更好的定价管理和风险管理服务。进一步优化资本市场对外开放的发展规划和政策举措,加快建立完善有利于保护投资者权益、有利于增强有序竞争、有利于防范风险的开放新机制。落实细化放宽证券行业外资准入的政策。推进境外上市备案制度改革。稳步推进沪伦通的论证工作。完善QFII、RQFII的相关政策。加快建设国际化的原油期货市场,引入境外投资者参与铁矿石期货交易。支持交易所和行业机构围绕“一带一路”建设开展金融创新,为跨境贸易、投资、并购提供专业服务和支持。

  同时,完善上市公司治理准则,提高上市公司质量。推进退市制度改革,健全优胜劣汰的市场机制。积极引导各类长期资金有序入市,大力发展长期机构投资者。

  法治化、市场化、国际化是资本市场改革依照的准绳,也是建成具有国际竞争力的新时代市场的客观要求,基础性制度在任何时候都需要跟随市场发展情况革新完善,只有市场化机制运行到位,国际化水平明显提升,A股才有能力和国外成熟市场比肩,才能更有吸引力,更好地服务实体经济和国家战略。

  强化机构履职尽责需承担社会责任
  作为市场的主要参与者,证券期货经营机构、会计师事务所、律师事务所相较于普通投资者有着天然的优势,相应的就该承担更多责任。刘士余出席纪念潘序伦先生创办立信九十周年活动时表示,资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心,公众公司披露的信息尤其是会计信息是投资者决策的重要依据,会计信息的质量直接关乎到投资者的合法权益,直接关乎到市场的运行效率和效果,必须通过审计制度安排解决公众公司和公众投资者之间存在的信息不对称问题。

  作为资本市场看门人的会计师事务所,刘士余提出了四点要求,一是树立行业自信,自觉接受监管。二要坚守诚信底线,立足行业本源。三要健全内部机制,夯实质量基础。四要加强人才培养,提升专业胜任能力。

  这不仅仅是对会计师事务所的要求,也是对整个资本市场机构参与者的要求,既要履职尽责,立足行业本源,又要强化风控,树立以质量为核心、以风险为导向的文化理念。

  与此同时,机构还需不断提升运用金融科技服务资本市场和实体经济发展的能力,强化本领。证监会副主席姜洋在深交所技术大会上表示,要加快推进证券期货行业人工智能、大数据、云计算等方向应用业务与技术标准的研究制定,建立行业数据传输、应用和保护标准,统一数据交换标准。具备条件的行业机构可以设立专门的数据治理部门,防止技术与业务“两张皮”,要推动行业信息化公共基础设施建设,促进行业机构资源共享和集约化应用。

  让传统业务与金融科技相融合,监管支持以降低企业成本,提高资源配置效率、优化风险管控、提升金融服务水平和效能为指向的金融科技创新,打击那些虚增金融杠杆,规避金融监管,实施套利投机,甚至以创新名义冲撞法律底线的行为。

  在业务之外,监管层要求全行业要强化社会责任,张慎峰表示,要发挥行业规模优势,整合行业协会、交易所与派出机构资源,形成扶贫合力,精准扶贫、精准脱贫,做好定点扶贫工作。

  日常监管和专项行动并行强化监管仍是主基调
  在交易所强化日常一线监管,多次向市场主体下发问询函的同时,证监会市场内幕交易、欺诈发行、市场操纵、无照乱办金融、非法交易场所乱象等问题,主动出击、重拳治乱,通过专项行动向市场各类违法违规行为亮剑,查办了一批违法信息披露、财务造假的大要案,平稳有序化解邮币卡类、贵金属、微盘交易等风险,积极应对概念股炒作和代币发行融资(ICO)等风险苗头。

  未来,这一“监管组合”还将继续。宣昌能在金融博览会上表示,通过全链条从严监管,市场乱象得到整治,良好市场生态正在逐步形成,公开公平公正的市场秩序得以维护,监管公信力日益显现,投资者信心不断增强。

  “证监会将继续强化依法全面从严监管,健全以监管会员为中心的交易行为监管模式,建立穿透式监管机制,防止监管套利。”张慎峰表示,要打好专项执法行动与常规案件查办的“组合拳”,强化稽查执法处罚力度,坚决打击各类违法行为,真正使市场的纪律严起来,市场的生态好起来,逐步实现市场监管有效的目标。

  同时,把防范化解风险放在更加重要的位置,确保投资者合法权益得到充分保护,加强市场风险监测和防控,妥善处置各类风险隐患,有效遏制市场投机炒作,努力防止广大中小投资者因市场非理性波动遭受不必要的损失,加强预期管理,引导投资者理性参与交易。

  从严监管的根本目的是防范金融风险,加大重点领域风险管控力度,未来严监管格局仍将持续,对违法违规的零容忍将成为常态,监管政策将以循序渐进的方式逐步化解金融风险,以加快资本“脱虚向实”。可以看出,不断重拳出击、打击违法违规行为是对刘士余在今年全国证券期货监管工作会议上提出的“资本市场生态环境要净化,敢于亮剑,善于亮剑”的具体落实(证.券.时.报.网.)
 

  前脚被证监会罚8150万元 后脚独食中环环保 佛山廖国沛究竟是谁
  财联社12月5日讯,又一游资被证监会重拳出击。证监会近日发布决定书,对广东省佛山市禅城区廖国沛给予行政处罚。

  处罚书显示,廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户,2014年1月至2016年6月,控制使用账户组,集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量,被证监会罚没8150万。

  2015股价异常波动以来,证监会便频频对游资进行严查,对于游资而言,他们是选择继续顶风作案还是金盆洗手,这是不得不思考的一个问题。

  廖国沛是谁?有人的地方就会有江湖,有江湖的地方自然也有派系,游资江湖也不例外。在游资江湖中,佛山无影脚一直是一个神奇的存在,交易日内几乎从不缺席A股交易。

  多位业内人士向财联社表示,被证监会罚没8150万的廖国沛正是被称为“佛山无影脚”的知名游资,他是A股游资传奇风云人物,十年以上老牌游资,有“A股一日游打板鼻祖”、“低首启动首板专家”以及“熊市生存专家”之称。

  在媒体公开报道中,财联社发现《广州日报》曾在2014年采访到廖国沛本人。在这篇报道中,媒体并没有揭露佛山无影脚的本名,而是采用了名为李奥(li ao)的化名。

  廖国沛在采访中表示,自己是佛山禅城人,1998年从广东工业大学毕业,后携18万元进入股市,经历了近八年的“黑夜中摸索”,在亏损严重准备撤离股市的时候出现转机,至2014年账户资产已有数亿元。

  同时,廖国沛还透露了自己的操盘手法,他称曾尝试过各种炒股办法,研究过企业报表,盯过K线图,后来变为精准操作,只买涨停和跌停股,只看K线图。

  有意思的是,廖国沛的投资生涯也并非一帆风顺,他于1998年认购的第一只股票就遭遇失败,该股成为为数不多的刚上市就跌破发行价的股票之一。随后7年,廖国沛账户也是亏损状态,直到2007年,他才攒下人生的第一桶金,并创下单只股票盈利90%多的战绩。

  2年半操纵15只股票,被证监会罚没8150万若是没有证监会的出击,佛山无影脚或许长时间都不会以“廖国沛”的真身高调现身于公共视野。

  证监会的行政处罚决定书显示,2014年1月至2016年6月,廖国沛控制使用账户组,集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式,影响“桐君阁”等15只股票的交易价格和交易量,并于次日反向卖出获利2716.49元。

  15只个股包括:中钢天源、安妮股份、美好集团、日机密封、天玑科技、模塑科技、八一钢铁、亚夏汽车、通程控股、日发精机、*ST建峰、贵糖股份、横店东磁、金字火腿、桐君阁。

  证监会调查认为,涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高,具有欺诈性。最终没收廖国沛违法所得2716.48万元,并处以5432.97万元罚款,共罚没8150万。

  仔细翻阅行政处罚决定书,财联社发现佛山系的操盘方法在股市上演绎地淋漓尽致:只打低位板、一己之力封死涨停板、当天入局,次日出局,无论赚钱与否。此外,佛山系参与个股容易得到市场认可,次日承接意愿强烈。

  以中钢天源为例,2015年10月21日,廖国沛介入“中钢天源”500万股,占同期市场成交量的65.98%。当日该股涨10.03%,深证成份指数跌幅5.87%,该股偏离深证成份指数15.90%。


 



  2015年10月22日早盘开盘不久,他便反向卖出10月21日购入的500万股,获利815.02万元。

  从K线图可知,廖国沛买入中钢天源之前,中钢天源股价正处于较低位置,21日买入22日便全部卖出,纪律性非常强。

 




  值得注意的是,10月22日早盘,廖国沛的全部抛压对中钢天源造成了一定的影响,股价处于波动态势,但临近午间收盘,中钢天源又被其余游资强势接力,盘中拉至涨停。

 




  另从中钢天源当天龙虎榜数据得知,买一席位华泰广州天河东路可能也是廖国沛的众多席位之一。

  总结来说,廖国沛主要参与低位个股以及开板次新股,并善于挖掘低位题材股做首板,盘中喜欢直线拉升,喜欢暴力打板吃“独食”,向来都是快进快出,纪律性极强。

  光大证券佛山绿景路独食中环环保今天证监会刚刚公布对廖国沛处罚决定书,而其所常驻的营业部仍出现在了龙虎榜上,可谓是“高调”且强硬。联想到其此前盘口语言涉嫌侮骂监管层,其强势风格可见一斑。

  目前,佛山系游资组合营业部有“光大证券佛山季华六路、光大证券佛山绿景路、海通证券广州珠江西路、长江证券惠州下埔路、长江证券佛山普澜二路、湘财证券佛山祖庙路、华泰证券佛山灯湖东路”等。其中,光大证券佛山绿景路和光大证券佛山季华六路是廖国沛的主账户。

  12月5日盘后龙虎榜数据显示,光大证券佛山绿景路买入中环环保金额达3785万,占总成交比例24.88%,成为中环环保今日第一大买家。

 


  今天13时19分,中环环保盘中突然直线拉升,23分封死涨停板。结合龙虎榜数据来看,这一定少不了光大证券佛山绿景路的推波助澜。不过,光大证券佛山绿景路虽然是廖国沛常用席位,但这个营业部并不是他的专用席位,因此,独食中环环保目前并不能百分百确定是廖国沛的交易行为,只能说可能性较大。

 


  其实,无论是谁,在敏感期间出手无疑会再度引来监管层的关注,这种顶风作案的做法不可谓明智。

  另外,对廖国沛的处罚并不仅是个案。今日,吴峻乐也因2015年7至8月间操纵“特力A”被证监会行政处罚。证监会数据显示,2017年截至10月底,共作出182项行政处罚决定,罚没款共计63.61亿元,超过去年全年总和。

  其中,证监会罚没的金额中游资牛散的罚金占较大比例,例如华泰荣超徐留胜就因连续交易、大额封涨停、抬拉股价的方式,操纵33只股票等行为,遭证监会罚没1.1亿元;马永威、曹勇操纵福达股份股价,被罚没9153万;朱康军操纵中兴商业等股票的罚没超5亿;唐汉博等操纵股价被罚12亿......自2015年股价异常波动以来,证监会对操纵市场行为强化执法保持高压态势,持续加大惩处力度,利用资金优势拉涨停的游资从那时起变成为重灾区。

  2017年9月22日,证监会再次表示,对资本大鳄利益输送、操纵市场、内幕交易等违法违规行为下狠手、出重拳,严厉惩处。

  11月16日,证监会副主席李超表示,证监会将强化稽查执法,坚决整治市场乱象,对内幕交易、操纵市场、欺诈发行、虚假披露、忽悠式重组等违法违规行为露头就打,公开曝光。

  11月2日,在第十三届中国国际期货大会上,证监会副主席方星海强调,将继续严厉打击市场操纵和内幕交易行为。

  显然,在目前的监管环境下,游资的操作难度会越来越大,与此同时,A股的生态环境也正在改变,价值投资理念逐渐深入市场。对于游资而言,他们是选择继续顶风作案还是金盆洗手,这是不得不思考的一个问题。(.财.联.社.黄.一.灵.)

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